Download app
Leer hoe je orders worden doorgegeven en uitgevoerd.
NNEK neemt alle redelijke maatregelen om bij orders het beste resultaat voor haar klanten te bereiken. NNEK volgt daarbij haar orderuitvoeringsbeleid. Dit orderuitvoeringsbeleid beschrijft hoe NNEK zal proberen het best mogelijke resultaat voor u te bereiken wanneer wij orders plaatsen bij of doorgeven aan derden voor uitvoering namens u. Wanneer u een overeenkomst aangaat met betrekking tot uw beleggingen met NNEK, gaat u akkoord met ons orderuitvoeringsbeleid.
NNEK beschouwt de volgende criteria als belangrijk voor een optimale uitvoering van orders: prijs, kosten, snelheid, waarschijnlijkheid van uitvoering en afwikkeling, omvang, aard en alle andere aspecten die relevant zijn voor de uitvoering van orders.
Voor zowel beursgenoteerde als niet-beursgenoteerde beleggingsfondsen (zoals bedoeld in sub c van de definitie van 'financieel instrument' in artikel 1:1 van de Wet op het financieel toezicht) geldt dat, gegeven bovenstaande criteria, aan- en verkooporders in beginsel worden verzonden naar het door de aanbieder van het fonds geselecteerde administratiekantoor. Afwikkeling vindt in principe plaats op basis van de intrinsieke waarde van het fonds. Het geselecteerde administratiekantoor kan kosten in rekening brengen, bijvoorbeeld voor het omwisselen van valuta. Normaal gesproken is het slechts één keer per dag mogelijk om te handelen tegen de intrinsieke waarde die op die dag geldt.
Om klanten te laten in- en uitstappen, maakt het fonds kosten. Dit komt omdat het fonds beleggingen moet kopen of verkopen. Het fonds heeft het recht om deze kosten door te berekenen aan klanten die in- en uitstappen. De klanten betalen deze kosten door een opslag of korting op de prijs. De prijs wordt dan iets hoger of lager dan de werkelijke waarde van het fonds. Normaal gesproken kan er maar één keer per dag worden gehandeld tegen de intrinsieke waarde van die dag. In het geval van beursgenoteerde beleggingsfondsen wordt een order, indien mogelijk, rechtstreeks naar het door de fondsaanbieder geselecteerde administratiekantoor gestuurd.
Indien een order moet worden uitgevoerd via een gereglementeerde markt, heeft NNEK -gezien de bovenstaande criteria- Saxo Bank, een handelsnaam van BinckBank N.V., een Nederlandse bank die deel uitmaakt van de Saxo Bank Group, met een bankvergunning, gedekt door het Nederlandse depositogarantiestelsel ("Saxobank") en InsingerGilissen N.V. ("InsingerGilissen") geselecteerd als orderuitvoerende partijen.
Voor orders in andere financiële instrumenten dan beleggingsfondsen heeft NNEK -gezien de bovenstaande criteria- Saxobank en InsingerGilissen geselecteerd als uitvoerende partijen.
De belangrijkste criteria die ten grondslag liggen aan de keuze voor Saxobank en InsingerGilissen zijn prijs, snelheid en kwaliteit van orderuitvoering en serviceniveau. Saxobank en InsingerGilissen hebben een onafhankelijke wettelijke verplichting om alle redelijke maatregelen te nemen om het best mogelijke resultaat voor hun klanten te bereiken. Saxobank en InsingerGilissen hebben een orderuitvoeringsbeleid waaraan NNEK zich conformeert. Het orderuitvoeringsbeleid van Saxobank en InsingerGilissen is als bijlage bij dit orderuitvoeringsbeleid van NNEK gevoegd.
Orders van cliënten in hetzelfde type instrument worden in de meeste gevallen samengevoegd. Als een samengevoegde order van meerdere cliënten slechts gedeeltelijk wordt uitgevoerd, wordt het uitgevoerde volume pro rata verdeeld over de cliënten in de order.
Orders van klanten met een effectenrekening bij de beleggersgiro worden eerst gesaldeerd met de orders van andere houders van een effectenrekening bij de beleggersgiro. Voor zover er na saldering een order overblijft, wordt deze uitgevoerd in overeenstemming met dit orderuitvoeringsbeleid. Wanneer effecten alleen in hele eenheden of alleen met een minimaal handelsvolume kunnen worden verhandeld, kan een transactie resulteren in een restpositie die de beleggersgiro van NNEK aanhoudt op een afrondingsrekening. Bij een volgende order kan de restpositie eerst worden afgewikkeld op de afrondingsrekening voordat de order wordt aangeboden aan het administratiekantoor van de fondsaanbieder of op een gereglementeerde markt.
De prijs die wordt bepaald voor een hierboven genoemde transactie is gelijk aan de prijs die voor het betreffende fonds op de betreffende dag is vastgesteld via de fondsaanbieder of op een gereglementeerde markt.
NNEK evalueert jaarlijks de effectiviteit van het orderuitvoeringsbeleid van Saxobank en InsingerGilissen, of zoveel eerder als er een materiële wijziging is in het orderuitvoeringsbeleid van Saxobank of InsingerGilissen. NNEK evalueert ook jaarlijks of de keuze voor Saxobank en InsingerGilissen nog steeds leidt tot het best mogelijke resultaat voor de klanten van NNEK.
Het meest recente orderuitvoeringsbeleid van NNEK is beschikbaar op www.nnek.nl/orderuitvoeringsbeleid.
Dit orderuitvoeringsbeleid is voor het laatst herzien en bijgewerkt in november 2022.